人工智能技術(shù)的快速發(fā)展正在重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。當(dāng)前人工智能技術(shù)諸如語(yǔ)音問(wèn)答、文生視頻、具身智能、多模態(tài)模型等實(shí)現(xiàn)從“不能用、不好用”到“可以用”的突破，呈現(xiàn)技術(shù)迭代加速、跨領(lǐng)域融合加深、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作并存、風(fēng)險(xiǎn)投資增加等特征。人工智能技術(shù)也被各國(guó)視作未來(lái)實(shí)現(xiàn)自身國(guó)際地位的重要工具，而中美是地緣政治對(duì)手和軍事超級(jí)大國(guó)，科創(chuàng)領(lǐng)域以人工智能為主的競(jìng)賽正成為當(dāng)下重塑全球格局的新焦點(diǎn)。
一、趨勢(shì)特點(diǎn)
1.技術(shù)迭代加速：AI大模型和芯片的迭代速度正在加快，這表現(xiàn)為模型的性能不斷提升，新功能和新特性不斷加入。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)統(tǒng)計(jì)，在今年ChatGPT至少有八次、Gemini至少有四次以上重大功能更新，這種快速的功能迭代反映了AI開發(fā)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的高度重視和響應(yīng)市場(chǎng)需求的決心。
2.跨領(lǐng)域融合加深：AI技術(shù)正與其他領(lǐng)域如醫(yī)療、教育、娛樂(lè)等深度融合，推動(dòng)這些行業(yè)的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型，切實(shí)從“不能用、不好用”轉(zhuǎn)向“可以用”。如，醫(yī)療AI工具商Hippocratic AI從專業(yè)醫(yī)療數(shù)據(jù)庫(kù)中獲取的數(shù)據(jù)確保醫(yī)療知識(shí)的準(zhǔn)確性，打造技術(shù)壁壘的同時(shí)為不同類型的病人與醫(yī)生提供信息和反饋。
3.AI的雙刃劍效應(yīng)：AI技術(shù)在提高效率和創(chuàng)造力的同時(shí)，也可能導(dǎo)致就業(yè)崗位的取代，高盛對(duì)各行各業(yè)受AI影響的崗位的具體數(shù)字做了一個(gè)預(yù)估——3億，這要求社會(huì)和政府機(jī)構(gòu)考慮如何平衡技術(shù)發(fā)展與就業(yè)市場(chǎng)的關(guān)系。
4.投資與市場(chǎng)潛力：AI相關(guān)的投資在VC領(lǐng)域占較大比重，生成式AI和醫(yī)學(xué)結(jié)合的應(yīng)用的投資增加，表明市場(chǎng)對(duì)這些技術(shù)的未來(lái)潛力持樂(lè)觀態(tài)度。其中以美國(guó)為首的國(guó)外AI初創(chuàng)企業(yè)呈現(xiàn)AI+行業(yè)應(yīng)用，即以行業(yè)應(yīng)用驅(qū)動(dòng)為主,AI將本增效的能力初顯，而中國(guó)AI初創(chuàng)企業(yè)仍然以技術(shù)驅(qū)動(dòng)為主，尚未形成大規(guī)模的行業(yè)應(yīng)用，市場(chǎng)爆發(fā)拐點(diǎn)的來(lái)臨有待進(jìn)一步挖掘“AI+”應(yīng)用。
5.安全與隱私問(wèn)題：隨著AI技術(shù)的普及，數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)成為了重要議題。例如，美國(guó)國(guó)家安全局建立的人工智能安全中心、以及Anthropic研究人員發(fā)現(xiàn)的AI模型欺騙性問(wèn)題、ChatGPT的政治偏見(jiàn)都突顯了安全和隱私保護(hù)的重要性。
6.法規(guī)與倫理考量：當(dāng)一個(gè)新興技術(shù)完全顛覆了現(xiàn)有的現(xiàn)實(shí)條件和影響范圍足夠大時(shí)，相關(guān)的法律、倫理和社會(huì)問(wèn)題也日益凸顯。一方面是人工智能帶來(lái)的如創(chuàng)作所屬權(quán)、侵權(quán)界定等法規(guī)問(wèn)題，另一方面是人工智能可能帶來(lái)的安全隱私、道德倫理、有害信息等倫理問(wèn)題。歐盟、美國(guó)參議院、英國(guó)等國(guó)家都紛紛出臺(tái)AI監(jiān)管原則等，反映了對(duì)AI技術(shù)潛在風(fēng)險(xiǎn)的迫切監(jiān)管需求。
7.人才培養(yǎng)與教育：AI發(fā)展的迅速帶來(lái)全球大范圍熟練勞動(dòng)力緊缺，企業(yè)和國(guó)家共同開展人才培養(yǎng)合作，如IBM承諾培訓(xùn)200萬(wàn)名AI人才、新加坡政府建立人工智能“卓越中心”吸引人才、美國(guó)《2024年美國(guó)科學(xué)與工程狀況》建議加大STEM人才培養(yǎng)與引進(jìn)力度等，都顯示了吸引人才和培訓(xùn)人才在AI領(lǐng)域的重要性。
8.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作并存：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作在AI和芯片領(lǐng)域尤為明顯，科技巨頭企業(yè)之間、國(guó)家之間因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈而呈現(xiàn)緊密聯(lián)系又相互排斥的矛盾關(guān)系。在企業(yè)間，谷歌、微軟、OpenAI和Anthropic這四大AI競(jìng)爭(zhēng)巨頭聯(lián)合成立AI安全論壇，以應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)并抓住共同機(jī)會(huì)。在大國(guó)間，美國(guó)因廣泛的地緣政治因素，在對(duì)與中國(guó)的人工智能數(shù)字權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)中采取多種抑制措施，但又因?yàn)槿蚧默F(xiàn)狀無(wú)法擺脫對(duì)中國(guó)的依賴。這些都顯示了全球技術(shù)合作和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)雜性。
二、現(xiàn)狀分析
相比較而言，TortoiseMedia的《全球人工智能指數(shù)》能夠及時(shí)清晰地展示中國(guó)在全球人工智能領(lǐng)域所處的位置和優(yōu)劣勢(shì)。TortoiseMedia從投資、創(chuàng)新和應(yīng)用三個(gè)維度，使用111個(gè)指標(biāo)，涵蓋28個(gè)公開或私人數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)全球62個(gè)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行人工智能發(fā)展水平測(cè)度，覆蓋經(jīng)濟(jì)體和數(shù)據(jù)更為全面，更新更為及時(shí)。指數(shù)的三個(gè)維度主要包括人才、基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)營(yíng)環(huán)境、研究、開發(fā)、政府戰(zhàn)略、商業(yè)化七個(gè)方面，并從絕對(duì)能力和相對(duì)于一國(guó)人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模的能力分別作出排名。
圖1 從絕對(duì)能力角度對(duì)國(guó)家進(jìn)行排名
圖2 從相對(duì)于一國(guó)人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)國(guó)家進(jìn)行排名
根據(jù)圖1，從橫坐標(biāo)——絕對(duì)能力來(lái)看，美國(guó)和中國(guó)分別以100分和67.8分領(lǐng)先。但在圖2中，從縱坐標(biāo)——相對(duì)于一國(guó)人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模角度對(duì)國(guó)家的人工智能能力排名來(lái)看，新加坡遙遙領(lǐng)先，其次是以色列和瑞士，而美國(guó)和中國(guó)以60.5分和39.3分分別排在第6名和第21名。
表1 美國(guó)和中國(guó)在七個(gè)方面的得分和排名
人才是第一短板。一方面，人才流失嚴(yán)重。根據(jù)《全球人工智能人才追蹤報(bào)告2.0》顯示，中國(guó)雖然從絕對(duì)數(shù)量上顯示貢獻(xiàn)全球近50%頂尖AI人才，但仍然有超四成的頂尖AI人才流失，美國(guó)仍然是頂尖AI人才工作的首選目的地，這與美國(guó)在基礎(chǔ)設(shè)施、研究水平、政府戰(zhàn)略以及商業(yè)化水平等維度在全球領(lǐng)先有著密切關(guān)聯(lián)。另一方面，人才可用性低。從表1可以看出，中國(guó)在人才（30.0分）排名明顯較低，分?jǐn)?shù)與第一名相差甚大。《全球人工智能指數(shù)》的人才測(cè)度側(cè)重于人工智能解決方案中熟練從業(yè)人員的可用性。雖然人才維度涵蓋了包括在國(guó)外IT問(wèn)答網(wǎng)站提問(wèn)人數(shù)、國(guó)外人工智能相關(guān)公共項(xiàng)目庫(kù)提交數(shù)量等可能存在偏差的指標(biāo)數(shù)據(jù)，但中國(guó)在人才維度的評(píng)分（30.0分）和排名（20）仍然警示中國(guó)在獲取人工智能熟練從業(yè)人員的能力上與先進(jìn)國(guó)家存在較大差距。
研究和商業(yè)化水平并列第二突破口。以美國(guó)為參照物，中國(guó)人工智能能力在研究和商業(yè)化方面具有發(fā)展的巨大潛力和強(qiáng)大動(dòng)能。《全球人工智能指數(shù)》在這兩個(gè)方面的評(píng)分顯示，中國(guó)雖排名第2，但與排名第一的美國(guó)對(duì)比，分?jǐn)?shù)仍然差距較大，而與排名第三的國(guó)家分?jǐn)?shù)差距微小，說(shuō)明美國(guó)在這兩個(gè)方面遙遙領(lǐng)先其他所有國(guó)家。斯坦福發(fā)布的《2024年人工智能指數(shù)報(bào)告》顯示，在研究成果方面，2023年，美國(guó)共發(fā)布109個(gè)基礎(chǔ)模型，是中國(guó)（20個(gè)）的5倍多。同時(shí)，美國(guó)有61個(gè)知名AI大模型，而中國(guó)只有15個(gè)。與此同時(shí)，在商業(yè)方面，美國(guó)2023年AI行業(yè)投資額達(dá)到672億美元，是中國(guó)（78億美元）的8.7倍。2023年，宣布融資成功的美國(guó)AI初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量為897家，中國(guó)是122家。在過(guò)去十年時(shí)間里（2013年—2023年），成功融資的美國(guó)AI初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量是5509家，是中國(guó)（1446家）的3.8倍。
人才、研究和商業(yè)促成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的循環(huán)圈。從人才隊(duì)伍來(lái)看，美國(guó)梯隊(duì)完整，高端人才集聚，重視基礎(chǔ)研究，人才培養(yǎng)體系扎實(shí)，研究型人才優(yōu)勢(shì)顯著。完備的產(chǎn)業(yè)人才為基礎(chǔ)研究、學(xué)科建設(shè)、專利及論文發(fā)表提供了肥沃的土壤，在培養(yǎng)高端研發(fā)人才、創(chuàng)業(yè)投資和領(lǐng)軍企業(yè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，美國(guó)形成了能夠持久領(lǐng)軍世界的格局。高端研發(fā)人才的科技成果引領(lǐng)美國(guó)面向全產(chǎn)業(yè)投資，投資領(lǐng)域遍及基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層，融資成功的企業(yè)初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量穩(wěn)定增長(zhǎng)，而中國(guó)的人才隊(duì)伍層次不齊，接受融資的企業(yè)也主要集中在技術(shù)層和應(yīng)用層，在局部上有所突破，但整體產(chǎn)業(yè)環(huán)境并不樂(lè)觀。美國(guó)高水平的初創(chuàng)企業(yè)為人工智能技術(shù)的應(yīng)用帶來(lái)巨大前景，從“可以用”邁向“好用”已經(jīng)初見(jiàn)端倪，以人工智能為驅(qū)動(dòng)服務(wù)各行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)在2023年獲得投融資的廣泛關(guān)注，如基于ChatGPT提供法律助手的Harvey、提供軟件編程幫助的Cognition AI、幫助能源行業(yè)歸檔和分析監(jiān)管數(shù)據(jù)的HDate、在Sora之前爆火的文生視頻Pika Labs、醫(yī)療教學(xué)領(lǐng)域的Hippocratic AI，以及其它提供心血管疾病檢測(cè)、精神疾病診斷、會(huì)計(jì)培訓(xùn)和解決方案、家裝設(shè)計(jì)等AI初創(chuàng)企業(yè)。美國(guó)科技成果在商業(yè)上的成功落地，為創(chuàng)投圈增強(qiáng)了信心，與進(jìn)一步吸引創(chuàng)業(yè)型人工智能人才和加強(qiáng)研究形成了良性循環(huán)。
三、大國(guó)博弈下的人工智能發(fā)展
人工智能技術(shù)將影響大國(guó)力量平衡，成為大國(guó)競(jìng)相追逐的目標(biāo)。當(dāng)前，以人工智能為代表的數(shù)字資源沖擊并革新過(guò)去結(jié)構(gòu)性權(quán)力，掌握數(shù)據(jù)資源的國(guó)家會(huì)在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中獲得權(quán)力優(yōu)勢(shì)地位。聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)安東尼奧·古特雷斯（António Guterres）在第76屆聯(lián)大會(huì)議上發(fā)言稱，“世界將會(huì)分化為兩種人工智能競(jìng)爭(zhēng)格局”“世界正朝著兩套不同技術(shù)規(guī)則，兩種不同的人工智能發(fā)展方式，以及最終按照兩種不同的軍事和地緣政治戰(zhàn)略發(fā)展”“前景遠(yuǎn)比冷戰(zhàn)更難預(yù)測(cè)”。人工智能技術(shù)對(duì)于美國(guó)政府來(lái)說(shuō)，是這個(gè)時(shí)代最強(qiáng)大的技術(shù)之一，具有廣泛應(yīng)用價(jià)值。2023年6月，美國(guó)總統(tǒng)拜登在美國(guó)空軍學(xué)院畢業(yè)典禮的講話中也提到，人工智能可能會(huì)“改變沖突本身的性質(zhì)，超越人類思維”。在過(guò)去十年中，美國(guó)政府對(duì)人工智能的投資呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，且整體投資態(tài)勢(shì)正在逐漸傾向于對(duì)技術(shù)應(yīng)用的投資；政府內(nèi)部對(duì)人工智能應(yīng)用的需求也呈上升趨勢(shì)，其中以美國(guó)國(guó)防部軍方為代表，占據(jù)領(lǐng)跑地位。2023年，美國(guó)國(guó)防部的人工智能合同數(shù)量從254份增加到657份，繼續(xù)在人工智能合同中占據(jù)主導(dǎo)地位，緊隨其后的是美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）和美國(guó)衛(wèi)生與公眾服務(wù)部（HHS），分別簽署了115份合同和49份合同。相較于其他國(guó)家政府，美國(guó)軍方正在加速投資具有軍事防御色彩的人工智能治理措施，情報(bào)搜集、整理、分析領(lǐng)域的人機(jī)協(xié)作和決策支持系統(tǒng)等領(lǐng)域?qū)⒙氏嚷涞?，以?yīng)對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的威脅。
受廣泛的地緣政治因素影響，美國(guó)政府與人工智能有關(guān)的文件強(qiáng)調(diào)美國(guó)技術(shù)和發(fā)展的背后是與中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，拜登政府明確將其人工智能政策根本上定義為與中國(guó)的價(jià)值觀競(jìng)賽，因此，美國(guó)的人工智能發(fā)展表現(xiàn)為阻礙中國(guó)進(jìn)步的措施與促進(jìn)美國(guó)創(chuàng)新的努力同步升級(jí)，且將人工智能的受益者重新定義為所有美國(guó)人和美國(guó)的盟友——但不包括中國(guó)。具體而言，美國(guó)政府通過(guò)“貿(mào)易保護(hù)和技術(shù)壁壘”“經(jīng)濟(jì)制裁與司法干預(yù)”“政策脅迫與技術(shù)聯(lián)盟”和“限制交流與技術(shù)封鎖”等策略，打壓中國(guó)技術(shù)崛起勢(shì)頭 。美國(guó)人工智能競(jìng)爭(zhēng)策略如下：首先，針對(duì)中國(guó)采取的是“封鎖 + 打壓”的策略。諸如采取“實(shí)體清單”與“301 貿(mào)易調(diào)查”等手段，封鎖技術(shù)擴(kuò)展到中國(guó)，阻礙中國(guó)科技進(jìn)步。其次，針對(duì)美國(guó)自身的人工智能相關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)和商業(yè)公司，美國(guó)政府采取資金支持、政策保護(hù)和組建人工智能產(chǎn)業(yè)集群的戰(zhàn)略。最后，針對(duì)其盟國(guó)陣營(yíng)，采取合縱抗衡的戰(zhàn)術(shù)，通過(guò)對(duì)盟國(guó)的國(guó)家安全威脅、貿(mào)易利益誘導(dǎo)和污蔑宣傳，散布中國(guó)在數(shù)字空間的所謂“威脅”，拉攏盟國(guó)加入美國(guó)組建的技術(shù)陣營(yíng)中。
當(dāng)前，中國(guó)在以人工智能為主的科創(chuàng)領(lǐng)域被迫與美國(guó)開展博弈，中國(guó)在人工智能領(lǐng)域的相關(guān)基礎(chǔ)層，如芯片、設(shè)計(jì)軟件、操作系統(tǒng)等技術(shù)與美國(guó)存在較大差距，但是在人工智能的技術(shù)和應(yīng)用上還是具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力。其實(shí)，美國(guó)自身發(fā)展人工智能產(chǎn)業(yè)也并不是無(wú)懈可擊的，人工智能發(fā)展到當(dāng)前階段，一個(gè)關(guān)鍵的短缺是產(chǎn)業(yè)界對(duì)GPU計(jì)算資源的無(wú)法滿足的需求，以及比獲取計(jì)算資源更大的瓶頸——電力資源。相比之下，中國(guó)具有完備的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈及超大規(guī)模應(yīng)用市場(chǎng)為新型顛覆性技術(shù)發(fā)展提供了廣闊空間。與互聯(lián)網(wǎng)相似，中國(guó)將會(huì)成為AI應(yīng)用的最大市場(chǎng)，擁有豐富的應(yīng)用場(chǎng)景，擁有全球最多的用戶和活躍的數(shù)據(jù)生產(chǎn)主體。
因此，“AI+”的提出與“新質(zhì)生產(chǎn)力”的形成成為了這場(chǎng)博弈的破局之法。一是有效市場(chǎng)和有為政府協(xié)同發(fā)力，強(qiáng)化市場(chǎng)需求導(dǎo)向，在實(shí)踐中檢驗(yàn)理論及產(chǎn)品，優(yōu)化創(chuàng)新、生產(chǎn)要素配置方式，支持人工智能賦能各行各業(yè)，加快新質(zhì)生產(chǎn)力效能釋放。二是中國(guó)要重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建，爭(zhēng)取獲得制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制高點(diǎn)，在技術(shù)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)維度、技術(shù)研發(fā)突破維度、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)維度和國(guó)際合作維度，出臺(tái)措施以應(yīng)對(duì)美國(guó)的地緣政治競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)促進(jìn)人工智能技術(shù)交流與共享，支持人工智能開源社區(qū)建設(shè)。三是以樹人為重任，十年樹木,百年樹人，培育人工智能人才隊(duì)伍，要從引才、育才、留才三方面齊驅(qū)，打造具有創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。
最后，人工智能技術(shù)可以是箭也可以是盾，在創(chuàng)造新質(zhì)生產(chǎn)力和新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)變革當(dāng)中是箭，在武裝賦權(quán)國(guó)家能力的過(guò)程中是盾。應(yīng)當(dāng)在推進(jìn)切實(shí)可行的治理過(guò)程中并秉承不斷降低風(fēng)險(xiǎn)的想法，以發(fā)展人工智能達(dá)到提高國(guó)家安全防御能力的目標(biāo)。
